圍繞公募監(jiān)管,最近又見(jiàn)“小作文”紛飛。有傳言稱(chēng),北京、上海均有多家公募被地方證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查。就此,中國(guó)證券報(bào)記者向業(yè)內(nèi)權(quán)威人士求證了解到,監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金公司駐場(chǎng)檢查并不罕見(jiàn),此次是常規(guī)的例行檢查,并非突擊檢查,此舉也是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)的重要舉措之一。
證監(jiān)會(huì)主席吳清3月6日在十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上答記者問(wèn)時(shí)表示,對(duì)未來(lái)監(jiān)管方向上突出兩個(gè)字,一個(gè)是強(qiáng),一個(gè)是嚴(yán)。其中,“嚴(yán)”就是嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng),依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。
隨后,證監(jiān)會(huì)3月15日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》指出,強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法問(wèn)責(zé),督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹(shù)牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念,堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”,落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,縱向覆蓋境內(nèi)外各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu),橫向覆蓋各類(lèi)業(yè)務(wù)、場(chǎng)景及人員,實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),此次對(duì)公募行業(yè)的異地交叉監(jiān)管和例行檢查,正是從嚴(yán)治理的落地舉措之一,并非突擊檢查,市場(chǎng)不必過(guò)度擔(dān)心。
有機(jī)構(gòu)人士對(duì)記者表示,強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查,堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,有利于優(yōu)化公募基金行業(yè)發(fā)展生態(tài),更好夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。
來(lái)源:中國(guó)證券報(bào) | 撰稿:昝秀麗 | 責(zé)編:俞舒珺 審核:張淵
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