4月12日晚,海通證券、中信證券先后公告稱收到證監(jiān)會立案告知書。
據(jù)公告,上述兩家頭部券商被證監(jiān)會立案的理由均是“公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)”。
中信證券4月12日晚間對中國證券報記者表示,公司和中信中證資本將積極配合證監(jiān)會相關(guān)工作,嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
兩家頭部券商被立案
4月12日晚,海通證券、中信證券先后公告稱收到證監(jiān)會立案告知書。
海通證券公告稱,公司于4月12日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),3月13日,證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案。
中信證券發(fā)布公告稱,公司及全資孫公司中信中證資本分別收到中國證監(jiān)會立案告知書。告知書表示,因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),證監(jiān)會決定對公司和中信中證資本立案。
經(jīng)中國證券報記者向中信證券了解,立案告知書涉及事項是,在相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的過程中,中信證券和中信中證資本為相關(guān)主體的交易提供了服務(wù)。
回應(yīng)稱將嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)
對于此次被立案一事,海通證券和中信證券均在公告中表示,將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前,海通證券、中信證券及中信中證資本經(jīng)營情況正常。
中信證券當(dāng)晚回應(yīng)中國證券報記者稱,公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹資本市場新“國九條”,堅持以投資者為本,依法合規(guī)經(jīng)營,發(fā)揮好直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”、社會財富“管理者”的功能,保護(hù)投資者合法權(quán)益,進(jìn)一步提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力,更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
來源:中國證券報 | 撰稿:周璐璐 林倩 | 責(zé)編:丁薩 審核:張淵
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